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　　售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　以下说法错误的是（  ）。A股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具C通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种D基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票

　　材料全屏投资者甲是一个追求长期资本增值的投资者，投资者乙是一个追求稳定收入的投资者，而投资者丙是是一个追求低风险，高流动性的投资者。2017年4月，甲在二级市场上购买了100股股票基金，乙购买了相同数量的债券基金，丙购买了50股货币市场基金。13【单选】根据上述材料描述，以下说法错误的是（ ）。A甲购买的股票基金适合长期投资，风险高，但预期收益也较高B乙购买的债券基金不如债券的利息固定，也没有确定的到期日C股票基金的价格在每一个交易日始终处于变动中D债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难预测和计算

　　保守秘密要求基金从业人员应当做到（ ）。A在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制B不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益C不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息D不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益

　　我国公募基金销售机构不包括（  ）。A保险公司B证券公司C信托公司D农村商业银行

　　客户服务中售中服务的内容不包括（ ）。A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B推介符合适用性原则的基金C提醒客户及时核对交易确认D介绍基金产品

　　内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（  ）原则。A合法合规性B全面性C审慎性D适时性

　　合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下（ ）因素。A合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定B在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员D合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

　　下列投资者视为合格投资者的是（  ）。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。A5B10C15D20

　　基金管理公司应当设立督察长，对    负责，经    聘任，报证券监督管理机构核准。（）A董事会；经营层B理事会；董事会C总经理；董事会D董事会；董事会